私募基金很多投資者都比較關(guān)注這個，因為這幾年股票市場不景氣，但是私募基金的收益卻是客觀的，這就是為什么私募基金越來越受到人們的關(guān)注。但是投資都是有風(fēng)險的。小編編輯了一篇私募企業(yè)基金盡職調(diào)查報告，各位讀者可以好好地閱讀一下。　　


重慶富坤私募基金盡職調(diào)查報告

　　一、深圳市富坤資質(zhì)調(diào)查

　　富坤基金的管理公司為深圳市富坤投資有限公司，于2008年4月注冊，深圳富坤成立于2008年，營業(yè)執(zhí)照、國地稅、組織機(jī)構(gòu)代碼及基本戶開戶許可證證照齊備(隨后復(fù)印件將通過深圳帶來過來)。該公司前身為深圳市哈史坦福投資有限公司，哈史坦福成立于1999年。辦公場地位于深圳市南山區(qū)華僑城恩平街2棟(有營業(yè)執(zhí)照和租賃合同)，公司分為市場營銷部、股權(quán)投資部、投資者關(guān)系管理部、綜合運(yùn)營部、研究分析部、資產(chǎn)管理部門等部門，有足夠的專人從事基金募集、項目選擇、投資及管理等事務(wù)。深圳富坤成功退出的項目很多，各行業(yè)的典型案例有聚眾傳媒、國泰君安證券、天潤發(fā)展及七星購物、盈得氣體。新綸科技和金剛玻璃IPO已經(jīng)上市，于限售期內(nèi)尚未退出。

　　深圳市富坤現(xiàn)在在重慶也專門注冊了重慶富坤投資顧問有限公司，負(fù)責(zé)重慶基金的具體事務(wù)運(yùn)作，具體地址是重慶市北部新區(qū)星光大道62號海王星客戶大賽C區(qū)2樓1-1。目前該公司配備有兩名常駐人員負(fù)責(zé)重慶公司的日常工作。重慶基金也分別在2010年的2月和3月得到重慶市金融辦及發(fā)改委的備案批文。

　　二、管理團(tuán)隊

　　管理公司團(tuán)隊均有知名院校經(jīng)濟(jì)專業(yè)碩士以上學(xué)歷，從事投資行業(yè)超過10年經(jīng)驗(詳細(xì)管理層介紹見附件)。

　　朱菁：主管TMT/生物醫(yī)藥領(lǐng)域投資，曾主導(dǎo)的項目包括有聚眾傳媒、熱點傳媒、七星購物等;

　　董旭升：主管珠三角地區(qū)的傳統(tǒng)制造業(yè)等行業(yè)投資，曾主導(dǎo)項目有尚榮醫(yī)療等;

　　江林：主管長三角地區(qū)的傳統(tǒng)制造業(yè)等行業(yè)投資，曾主導(dǎo)項目有天潤發(fā)展、盈得氣體等。

　　徐縉翔：主管金融行業(yè)投資，曾主導(dǎo)項目有國泰君安、長城證券等;

　　胡家武：主管公共事業(yè)領(lǐng)域的投資，曾主導(dǎo)項目有OSTARA等。 管理公司嚴(yán)格按照法律及合伙協(xié)議的約定，規(guī)范運(yùn)營。財務(wù)管理制度健全。

　　近年該團(tuán)隊的實際投資情況如下表：

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　　三、公司專業(yè)能力

　　1、專注行業(yè)

　　深圳富坤專注于投資金融、TMT及各細(xì)分行業(yè)龍頭企業(yè)。

　　2、投資原則：

　　投資對象為發(fā)展?jié)摿Υ�、具備核心競爭�?yōu)勢及高成長性的創(chuàng)新和科技型企業(yè)。投資階段包括初創(chuàng)階段、發(fā)展階段及擴(kuò)張階段。投資區(qū)域涵蓋珠三角、長三角、環(huán)渤海等地區(qū)具備良好投資價值的項目，在滿足基金投資標(biāo)準(zhǔn)和回報要求的前提下，優(yōu)先選擇重慶及北部新區(qū)推薦的項目或有意落戶重慶的項目。

　　3、投資比例

　　投資比例規(guī)定投資單個項目的投資額不超過合伙企業(yè)實繳資本的15%;持有單個被投資企業(yè)的股權(quán)比例不得超過該企業(yè)總股權(quán)份額的20%;合伙人會議對單個投資項目另有特殊約定的除外。

　　4、投資決策程序

　　執(zhí)行事務(wù)合伙人組建投資決策委員會作為合伙企業(yè)的投資決策機(jī)構(gòu)。投資決策委員會由五個委員組成，其中執(zhí)行合伙事務(wù)人委派三人，另外兩人作為獨立委員由執(zhí)行事務(wù)合伙人在包括財務(wù)顧問在內(nèi)的相關(guān)行業(yè)專業(yè)人士中聘任，獨立委員的任期與執(zhí)行事務(wù)合伙人的執(zhí)行合伙事務(wù)期間一致。向投資決策委員會提交的擬投資項目，須經(jīng)過投資決策委員會五分之四(含五分之四)的委員書面同意后，方可投資。

　　5、項目篩選程序

　　(1)目標(biāo)企業(yè)的定位：具有高新技術(shù)、高成長潛質(zhì)，未來能夠在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)。

　　(2)項目初選判斷：現(xiàn)階段是否符合公開上市的條件(硬指標(biāo));成長性分析(以全球的眼光和視角來判斷：行業(yè)的前景、行業(yè)地位、發(fā)展戰(zhàn)略);競爭優(yōu)勢分析(壟斷和技術(shù)壁壘、盈利模式、盈利能力、低成本要素等);管理團(tuán)隊素質(zhì)(要素：誠信記錄、職業(yè)操守、學(xué)習(xí)創(chuàng)新能力、合作精神、專業(yè)水準(zhǔn));企業(yè)的價值初步評估(賬面價值、潛在價值、財務(wù)風(fēng)險等)。

　　(3)立項和盡職調(diào)查：指定項目經(jīng)理;進(jìn)行深入調(diào)查，包括：市場、核心技術(shù)、法律、財務(wù)、誠信道德、企業(yè)文化、制度建設(shè)、勞資關(guān)系以及競爭對手等情況;形成投資報告。

　　(4)項目初審：投資報告呈報投資決策委員會初審;投資決策委員會出具初步意見和未盡調(diào)查事項;根據(jù)上述意見對項目進(jìn)行補(bǔ)充論證。

　　(5)項目決策：投資決策委員會再次審核，投資決策委員會以集體表決方式做出決策。

　　6、已投資項目后續(xù)管理：

　　(1)財務(wù)重組：改善資產(chǎn)負(fù)債狀況，改善負(fù)債結(jié)構(gòu)，開辟融資渠道。

　　(2)戰(zhàn)略咨詢：清晰的發(fā)展戰(zhàn)略、市場定位、品牌推廣策略、市場營銷策略。

　　(3)管理咨詢：企業(yè)文化改善、運(yùn)營流程的重組、產(chǎn)品和服務(wù)品質(zhì)的提高、成本的削減。

　　(4)治理結(jié)構(gòu)的改善：公司治理，激勵機(jī)制和約束機(jī)制的建立。

　　(5)資源的整合和重組：剝離、分拆、并購、重組和整體上市。

　　(6)提高資源(資金)利用效率: 無風(fēng)險收益發(fā)現(xiàn)。

　　7、投資監(jiān)督

　　(1)在資金劃轉(zhuǎn)方面，托管銀行在收到合伙人的授權(quán)書后才會進(jìn)行資金的劃轉(zhuǎn)。

　　(2)建立了季度報告制度。每個季度基金將把整個投資企業(yè)的運(yùn)作情況向合伙人進(jìn)行定期匯報。

　　四、合作條件調(diào)查

　　1、合作領(lǐng)域

　　深圳富坤下屬重慶富坤基金希望就基金托管與我行全面合作。目前，該基金托管于重慶銀行，但由于重慶銀行在閑置資金理財、項目推薦、基金募集方面服務(wù)相對落后，重慶富坤基金擬更換托管銀行，將基金的托管銀行變換為我行。

　　2、資質(zhì)條件

　　重慶公司注冊公司所有手續(xù)完備。相關(guān)營業(yè)執(zhí)照等掃描件已經(jīng)收到。

　　3、出資情況

　　目前，基金的構(gòu)成有：重慶市科技創(chuàng)業(yè)與風(fēng)險投資引導(dǎo)基金有限公司作為創(chuàng)始合伙人出資20%。重慶高科集團(tuán)有限公司代表北部新區(qū)管委會作為創(chuàng)始合伙人出資10%，剩余的70%由深圳市富坤投資有限公司募集。

　　4、管理機(jī)構(gòu)

　　深圳富坤于2009年5月成立了重慶富坤投資顧問有限公司，主要基于為重慶富坤創(chuàng)業(yè)投資中心等合作項目提供股權(quán)投資、項目服務(wù)以及投資人服務(wù)而設(shè)立的平臺。該公司的定位是覆蓋中國的大西南地區(qū)。

　　附件一：重慶富坤基金介紹

　　重慶富坤創(chuàng)業(yè)投資中心(有限合伙)(以下簡稱重慶富坤基金)成立于2009年9月，基金規(guī)模為2億元，所有資金全部到位，已在工商局注冊成立，基金營業(yè)期限為8年。目前該基金已引入托管機(jī)制，托管銀行現(xiàn)為重慶銀行。

　　投資原則：主要投資于發(fā)展?jié)摿Υ�、具備核心競爭�?yōu)勢及高成長性的創(chuàng)新和科技型企業(yè)，投資階段著重考慮企業(yè)初創(chuàng)階段、發(fā)展階段及擴(kuò)張階段。

　　投資領(lǐng)域：技術(shù)或經(jīng)營模式有創(chuàng)新并具有高成長潛力的企業(yè)，主要側(cè)重于信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、新材料、裝備制造、新能源、環(huán)境保護(hù)等領(lǐng)域的科技成果轉(zhuǎn)化、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目和創(chuàng)新型科技企業(yè)。除非合伙人會議一致同意，合伙企業(yè)不得投資于其他產(chǎn)業(yè)，包括但不限于不動產(chǎn)等。

　　投資區(qū)域：優(yōu)先選擇重慶市的投資項目或有意落戶重慶的項目，同時，在不違反本協(xié)議規(guī)定的對重慶地區(qū)投資比例下限的前提下，也積極尋找中西部其他地區(qū)、以及長三角、珠三角、環(huán)渤海等地區(qū)具備良好投資價值的投資項目。

　　投資比例限制：投資單個項目的投資額不超過合伙企業(yè)出資規(guī)模的15%;持有單個被投資項目企業(yè)的股權(quán)比例不得超過該企業(yè)總股權(quán)份額的20%。超過上述比例進(jìn)行投資的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)合伙人會議全體一致通過。投資于在重慶注冊的企業(yè)的資金不低于合伙企業(yè)出資規(guī)模的60%，其中包括投資于在重慶北部新區(qū)注冊的企業(yè)的資金不低于合伙企業(yè)出資規(guī)模10%。

　　附件二：富坤團(tuán)隊

　　富坤團(tuán)隊具有國際化視野與本土化投資運(yùn)作經(jīng)驗，核心成員均有超過10年的證券從業(yè)經(jīng)歷，有著豐富的投資銀行與項目投資成功案例。在業(yè)內(nèi)有著廣泛的人脈關(guān)系與資源，與各大基金公司、證券公司和銀行有緊密的戰(zhàn)略合作關(guān)系。

　　公司顧問： 夏斌 先生

　　著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，現(xiàn)任國務(wù)院參事，國務(wù)院發(fā)展研究中心金融研究所所長。曾任中國人民銀行非銀行金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管司司長，深圳證券交易所總經(jīng)理，中國證監(jiān)會交易部主任，中國人民銀行政策研究室副主任。

　　團(tuán)隊成員：

　　朱菁 董事長兼總經(jīng)理

　　復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，高級經(jīng)濟(jì)師。曾任深圳證券交易所上市總監(jiān)，哈佛大學(xué)客座研究員、深圳市新財富多媒體經(jīng)營有限公司副董事長�，F(xiàn)任深圳市富坤投資有限公司、上海富堃投資管理有限公司董事長，南京南農(nóng)高科技股份有限公司董事、上海財大金融學(xué)院兼職教授等職。具有超過18年的證券從業(yè)經(jīng)歷，熟悉國內(nèi)外資本市場運(yùn)作，具有豐富的股權(quán)投資和企業(yè)投融資策劃及實際運(yùn)作經(jīng)驗。

　　劉寶杰 德同富坤基金合伙人

　　美國猶他大學(xué)MBA，招商局中國基金有限公司獨立董事， 歷任淡馬錫控股屬下新源基礎(chǔ)建設(shè)管理公司投資高級副總裁、美國銀行企業(yè)和投資銀行部董事總經(jīng)理、工商東亞投行部董事總經(jīng)理、摩根大通副總裁上海首席代表。劉寶杰先生擁有超過15年的投資銀行和投資公司工作經(jīng)驗。

　　胡家武 中技富坤基金合伙人

　　中央財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，注冊會計師。曾供職于國家開發(fā)銀行總行、國泰君安證券有限公司投資銀行總部，歷任深圳瀚成投資有限公司常務(wù)副總裁、北京駿基投資管理有限公司總經(jīng)理。超過13年中國資本市場從業(yè)經(jīng)驗，長期專注于企業(yè)投融資業(yè)務(wù)，具有豐富的項目股權(quán)投資經(jīng)驗。

　　徐縉翔 重慶富坤基金合伙人 綜合運(yùn)營部總監(jiān)

　　北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾工作于深圳中國銀行、深圳與北京的投資管理公司、香港星辰證券公司等。在深港及北京三地的資產(chǎn)管理領(lǐng)域擁有10年以上的工作經(jīng)歷，具有豐富的私募基金的運(yùn)營經(jīng)驗，深諳大陸與香港資本市場的運(yùn)行及管理。

　　梁彤 市場營銷部總監(jiān)

　　西南交通大學(xué)學(xué)士，曾任廣發(fā)證券深圳總部客戶服務(wù)部總經(jīng)理、機(jī)構(gòu)客戶部總經(jīng)理、營銷拓展部總經(jīng)理、廣發(fā)證券深圳上步路營業(yè)部總經(jīng)理、廣發(fā)證券彩田路營業(yè)部副總經(jīng)理、廣發(fā)證券電子商務(wù)部業(yè)務(wù)主辦。有超過12年證券從業(yè)經(jīng)驗，在證券公司多個部門有任職經(jīng)歷。

　　羅悅 投資者關(guān)系部總監(jiān)

　　清華-香港中文大學(xué)FMBA，曾工作于深圳市觀瀾湖高爾夫球會高級經(jīng)理，深圳市尚模發(fā)展有限公司任董事長助理，具有多年地產(chǎn)和金融行業(yè)實戰(zhàn)經(jīng)歷，在高端客戶開發(fā)及關(guān)系管理方面有豐富的經(jīng)驗。

　　江林 董事，資產(chǎn)管理部總監(jiān)

　　復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任深圳證券交易所上海中心市場部經(jīng)理、國信證券投行部高級經(jīng)理�，F(xiàn)兼任上海富堃投資管理有限公司總經(jīng)理。長期從事二級市場的資產(chǎn)管理工作;熟悉國內(nèi)A股發(fā)行上市以及收購兼并等資本運(yùn)作業(yè)務(wù)，實務(wù)操作經(jīng)驗豐富。




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